Dua dokter keturunan India-Amerika termasuk di antara enam orang yang didakwa oleh regulator federal AS dengan tuduhan perdagangan orang dalam (insider trading) sebelum eBay mengakuisisi perusahaan e-commerce yang meraup keuntungan ilegal lebih dari $300.000.
Komisi Sekuritas dan Bursa menuduh Suken Shah dan saudaranya Shimul Shah menerima informasi rahasia dari Christopher Saridakis, CEO divisi solusi pemasaran GSI Commerce, sebuah perusahaan e-commerce.
Untuk menyelesaikan tuntutan SEC, Saridakis menyetujui tuntutan petugas dan direktur dan harus membayar $664.822, termasuk denda yang setara dengan dua kali jumlah keuntungan tipnya.
Dalam tindakan paralel, Kantor Kejaksaan AS untuk Distrik Timur Pennsylvania pada hari Jumat mengumumkan tuntutan pidana terhadap Saridakis, yang tinggal di Delaware.
SEC menuduh Saridakis secara terpisah memberikan informasi non-publik kepada temannya Suken Shah, seorang dokter yang tinggal di Wilmington, Delaware, tentang transaksi tersebut setelah pertemuan 11 Maret dengan para eksekutif eBay.
Shah memperoleh keuntungan dari perdagangan orang dalam sebesar $9.838 dan memberikan informasi non-publik kepada saudaranya dan individu lain, tuduhan SEC.
Shah setuju untuk menyelesaikan tuntutan SEC dalam proses administratif dengan membayar $10.446, termasuk $609 keuntungan perdagangan yang dihasilkan oleh individu lain yang dia berikan.
Shah setuju untuk membayar bunga pra-penilaian sebesar $1.007 dan denda sebesar $64.965 dengan total $76.418. Hukuman Shah adalah tiga kali lipat dari jumlah keuntungan perdagangannya dan tippie-nya.
SEC menuntut Shimul Shah, seorang dokter yang sekarang tinggal di Cincinnati, dalam proses administratif terpisah yang diselesaikan dengan perdagangan orang dalam atas informasi non-publik yang dia terima dari saudaranya.
Selain memperdagangkan dirinya sendiri, Shah juga memberikan informasi non-publik kepada orang lain selama makan malam kelompok yang dia hadiri bersama beberapa teman dari residensi medisnya, demikian dugaan SEC.
Untuk menyelesaikan tuntutan SEC, Shah setuju untuk menyetorkan keuntungan perdagangannya sebesar $11.209 dan membayar bunga pra-penilaian sebesar $1.022 dan denda sebesar $22.418 dengan total $34.650. Hukuman Shah adalah dua kali lipat keuntungan perdagangannya.
Orang yang menandatangani perjanjian non-penuntutan diberi tahu oleh Shah pada jamuan makan malam kelompok.
Individu ini setuju untuk kehilangan keuntungan perdagangan $31,777 dan membayar bunga pra-penilaian $2,725 dengan total $34,502, kata SEC.
(Arun Kumar dapat dihubungi di [email protected])