Seorang eksekutif India-Amerika di sebuah firma penasihat investasi di New York telah didakwa melakukan penipuan oleh regulator AS karena mendistribusikan hasil kinerja yang dipalsukan dan mengurangi keuntungan investor untuk pembayaran mobil mewahnya.
Komisi Sekuritas dan Bursa menuduh kepala investasi Aphelion Fund Management, Vineet Kalucha, secara curang mengubah laporan perusahaan audit eksternal yang menunjukkan kinerja akun investasi yang dikelolanya.
SEC juga mengumumkan pembekuan aset terhadap perusahaan tersebut dan menuntut kepala keuangan Aphelion, George Palathinkal, atas keterlibatannya dalam dugaan penipuan tersebut.
Palathinkal diduga mengetahui pemalsuan Kalucha, yang pada dasarnya mengubah kerugian investasi menjadi keuntungan investasi besar di rekening tersebut, katanya.
Namun demikian, laporan palsu yang menunjukkan keuntungan palsu dan bukan kerugian sebenarnya telah disebarkan kepada calon investor.
Investor juga secara terpisah diberikan informasi palsu tentang aset yang dikelola Aphelion dan riwayat litigasi Kalucha.
Kalucha, yang juga merupakan pemilik mayoritas dan mitra pengelola perusahaan tersebut, juga dituduh melakukan penggelapan keuntungan investor untuk pembayaran mobil mewahnya dan penyelesaian tuntutan hukum terhadap dirinya secara pribadi yang tidak ada hubungannya dengan Aphelion.
“Kami menuduh Aphelion, Kalucha dan Palathinkal dalam beberapa kesempatan dengan sengaja melebih-lebihkan keberhasilan strategi investasi mereka,” kata Robert J. Burson, direktur asosiasi kantor regional SEC di Chicago.
“Kalucha juga menggunakan uang investor sebagai miliknya, dan tindakan darurat diperlukan untuk melindungi kepentingan investor.”
Sidang mengenai mosi SEC untuk perintah awal dijadwalkan pada 15 Mei.
Keluhan SEC yang diajukan ke Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan New York menuduh bahwa Kalucha dan Palathinkal mengatakan kepada investor pada berbagai waktu selama tahun 2013 bahwa Aphielion memiliki aset yang dikelola senilai $15 juta atau lebih.
Perusahaan sebenarnya tidak pernah memiliki aset yang dikelola lebih dari $5 juta selama tahun itu.
SEC menuduh Aphelion, Kalucha dan Palathinkal mengumpulkan $1,5 juta dalam investasi untuk Aphelion dari tahun 2013 hingga Maret 2014 dengan menyarankan kepada investor bahwa dana tersebut akan digunakan untuk biaya operasional Aphelion.
Kalucha sebenarnya menggunakan lebih dari 40 persen dana yang dikumpulkan pada tahun 2013 untuk kepentingan pribadinya, termasuk membayar sedan mewah BMW, dan membayar pajak dan jasa akuntansi untuk keuangan pribadinya. Palathinkal menyetujui semua penarikan Kalucha.