NEW YORK: Seorang mantan analis bank investasi asal India dan dua temannya telah ditahan federal atas tuduhan menjalankan skema perdagangan orang dalam yang menghasilkan keuntungan ilegal lebih dari USD 600.000.
Ashish Aggarwal, 27, dari San Francisco, Shahriyar Bolandian, 26, dan Kevan Sadigh, 28, keduanya dari Los Angeles, disebutkan dalam dakwaan yang masing-masing mendakwa satu dakwaan konspirasi untuk melakukan sekuritas dan penipuan penawaran tender, 13 dakwaan substantif sekuritas. penipuan, 13 tuduhan substantif penipuan penawaran tender dan tiga tuduhan substantif penipuan kawat.
Aggarwal lulus dari University of California, Berkeley pada tahun 2010 dengan gelar sarjana, dan bekerja sebagai analis perbankan investasi di kantor JP Morgan Securities di San Francisco dari Juni 2011 hingga Juni 2013.
Ketiganya menyerahkan diri kepada FBI kemarin pagi dan akan diadili di hadapan Hakim Hakim AS Patrick Walsh dari Distrik Pusat California.
Menurut dakwaan, Aggarwal, melalui pekerjaannya di JP Morgan, diduga memperoleh informasi orang dalam yang material tentang dua transaksi yang disarankan oleh JP Morgan: rencana akuisisi PLX Technology oleh Integrated Device Technology pada tahun 2012 dan akuisisi ExactTarget oleh salesforce.Com pada tahun 2013.
Dia berkomunikasi berulang kali dengan Bolandian, temannya sejak kuliah, beberapa hari dan minggu sebelum pengumuman publik tentang kesepakatan tersebut.
Bolandian kemudian membagikan informasi tersebut kepada Sadigh yang juga merupakan teman Bolandian.
Bolandian dan Sadigh kemudian diduga menggunakan informasi orang dalam untuk berdagang menjelang pengumuman publik tentang rencana akuisisi PLX Technology pada April 2012 oleh Integrated Device Technology dan akuisisi ExactTarget oleh Salesforce.Com pada Juni 2013.
Menurut dakwaan, Aggarwal, Bolandian dan Sadigh menghasilkan keuntungan gabungan lebih dari USD 672.000 dari skema perdagangan orang dalam mereka.
Mereka menggunakan keuntungannya untuk menutupi kerugian perdagangan sebelumnya dan membayar kewajiban yang ditanggung oleh Aggarwal dan Bolandian.
Regulator federal Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) mengajukan tuntutan perdagangan orang dalam perdata terhadap ketiganya.
SEC mengatakan Bolandian melakukan beberapa transaksi di akunnya atas nama Aggarwal dalam pengaturan yang memungkinkan Aggarwal menghindari aturan pra-izin JP Morgan dan berpotensi berbagi keuntungan.
Keluhan SEC meminta keputusan akhir yang memerintahkan Aggarwal, Bolandian dan Sadigh untuk membayar pencairan keuntungan haram mereka ditambah bunga dan denda penilaian awal, dan perintah permanen terhadap pelanggaran di masa depan terhadap ketentuan undang-undang sekuritas federal ini.